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关于印发卫辉市涉金融企业失信问题 专项治理工作方案的通知

来源:     时间:2018-03-09 10:56:02

卫发改【2018】29号

关于印发卫辉市涉金融企业失信问题

专项治理工作方案的通知

 

各相关单位

做好我市涉金融企业失信问题专项治理工作,根据省发改委、省院、省政府金融、省工商局《关于做好涉金融企业失信问题专项治理工作的通知》(豫发改财金〔20171330号)和新乡市《关于印发新乡市涉金融企业失信问题专项治理工作方案的通知》发改财金〔201813号)要求,结合我市实际,特制定以下工作方案。

一、总体要求

(一) 加强领导、分类处理

相关部门要切实加强领导,做好涉金融企业失信问题专项治理工作。按照新乡市提供的涉金融领域严重失信行为人名单、失信关联黑名单和重点关注名单对企业组织全面排查,按照区别对待、分类处理的原则,对我市涉金融失信企业进行治理整顿,实现“存量清零、增量为零”的目标。

(二)明确职责,健全机制

成立由市发改委、人民法院、工商局、金融为成员的卫辉市涉金融领域企业失信问题专项治理工作小组。人民法院负责“涉金融领域严重失信行为人名单”、“失信关联黑名单”清理整顿,工商局负责“经营异常名录内的涉金融企业”清理整顿,金融负责“重点关注企业——非法集资预警名单”清理整顿。专项治理工作涉及到以上部门之外的其他部门配合支持的,各有关部门应组织协调有关部门配合完成。

(三)摸清底数、建立台账

各有关部门要认真组织实施排查,摸清底数。请法院对涉金融企业失信被执行人名单(详见严重失信名单、失信关联黑名单)内的企业组织全面核查;金融局对重点关注名单中非法集资预警名单内的企业组织全面核查工商对涉金融企业经营异常名录内的企业组织全面核查。要建立工作台账,掌握工作进度,及时销号。

(四)限期整改、逾期惩戒

按照“区别对待、分类处置”原则,对纳入涉金融严重失信行为人名单和失信关联黑名单的失信企业,法院要加大执行力度;对于列入工商经营异常名录的失信企业,要督促企业尽快纠正失信行为;对列入非法集资预警名单的企业,各相关部门要加强风险线索排查及跟踪监测。

二、工作安排

(一)全面核查(2018年1月1日-1月20日)

各有关部门遵循本部门执法依据和流程,新乡市下发的涉金融领域失信企业开展核查工作,对于严重违法违规情形的失信企业,可启动多部门联合核查,采取看合同、调流水、查系统、审制度、谈高管等方式,对企业业务模式、资金往来等进行全面核查。

重点核查以下三个方面:一是核查失信企业是否符合涉金失信名单所列“失信情形”,是否签署、执行和解协议等证明失信企业履行法定义务的有关协议;二是核查失信企业经营情况。主要从新增失联方、失信企业及其关联方新增违法违规行为的角度出发,核查失信企业的经营情况;三是核查、评估失信企业风险危害程度。主要从涉案类型、涉案原因、涉案金额、涉案群体类型、受众范围、企业守信意识、主观故意程度方面综合评价。根据核查信息、汇总评价失信企业风险危害程度。

(二)整改修复(2018年1月20日-3月15日)

各有关部门督促核查失信企业履行相关义务,并指导失信企业申请信用修复,实现失信名单内的企业失信记录归零或完成信用修复。

整改流程:一是出具整改通知。各有关部门现场向失信企业出具《涉金融领域失信行为告知书》、《涉金融企业失信整改通知书》。《涉金融领域失信行为告知书》告知企业被列入涉失信名单的原因;《涉金融企业失信整改通知书》描述失信企业失信事实,由失信企业指定人员在整改确认书上签字,确认整改内容、整改流程及期限要求。具体的整改内容、整改流程及期限要求由有关部门根据相关法律法规依法确定。二是指导和监督。各有关部门可以通过指导失信企业签订《信用承诺书》等方式,督促失信企业承诺在规定期限内完成整改,承诺履行法定义务,或执行和解协议、执行协议等执行情形。

以下情形可进行信用修复:一是经核查后,发现存在认定的事实和证据不足,适用法律不准确等情形的,不应将其列入“失信”名单,需要纠正的;二是整改前或整改后履行法定义务的失信企业,经原信息报送单位审核完成信用修复;三是失信企业已经与申请执行人达成和解协议且已经履行完毕,尚未启动履行法定义务的,需对完全未履行的法定义务出具书面履行承诺或和解协议,并经申请执行人书面申请删除失信信息,法院审查同意。不具备履行能力的失信企业、整改工作结束后仍未完成整改要求的失信企业,经商有关部门后,列入涉金黑名单,在信用网站公示

各有关部门于2018年3月15日前完成治理整顿工作,将治理整顿工作总结反馈上级主管部门,由市发改委汇总后按要求上报省发改委。

(三)联合惩戒(2018年4月1日——)

2018年4月1日起,对仍未整改到位、存在严重违法违规行为的失信主体,列入涉金融领域严重失信行为人名单,通过“信用中国”、“信用河南”、“信用新乡”“信用卫辉”网站等向社会公布,进行信用信息共享并按照国家规定对其进行联合惩戒。

三、保障措施

(一)加强领导,狠抓落实

各有关部门要参照卫辉市涉金融领域治理工作安排及自身职能和权责清单,建立治理整顿工作机制,要把涉金融失信企业治理整顿工作作为阶段性重要工作摆上日程。领导小组具体负责全面统筹、协调及管理等工作。治理工作情况将作为信用体系建设考核内容纳入市政府目标考核。

(二)建立机制,定期反馈

建立涉金融企业失信问题专项治理工作信息双周报制度。请各有关部门于每月15日的前一个工作日和最后一个工作日之前将上阶段的工作开展情况和存在问题形成书面材料报送上级主管部门,由卫辉市发改委汇总后按要求上报新乡市发改委。

(三)舆论引导,优化环境

及时在“信用卫辉”网站和各有关部门官方网站公开涉金融领域失信企业专项治理工作举措和成果,引导舆论正面报道专项治理工作,对于可能引发金融风险的失信企业,尽可能把风险化解在萌芽状态,持续优化提升我市金融生态环境和信用环境。

 

附件:1.《涉金融领域失信行为告知书》

2.《涉金融企业失信整改通知书》

3.《信用承诺书》

 

 

 

卫辉市                   卫辉市

发展和改革委员会             人民法院

 

 

 

 

   卫辉市                     卫辉市

地方金融监督管理局           工商行政管理局

                

 

                                

 

 

2018228

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

 

XX市XX局〔2017〕第00000

涉金融领域失信行为告知书

 

                        

依据《国家发展改革委办公厅关于开展涉金融领域失信问题专项治理工作的函》(发改电[2017]662号),你单位被列___名单查实,你公司存在以下失信行为:

 

失信类型

 

 

核实依据

 

 

 

如有异议,请于7日内提出申诉,逾期不申述即视作确认。申诉联系人:

 

特此告知。

 

告知单位:

 

确认

 

(盖章)

(签字)

 

(盖章)

年  月  日

年  月  日

附件2

 

 

XX市XX局〔2017〕第00000

涉金融企业失信整改通知

 

                        

确认,你单位被列入___名单存在___失信行为。

现对你单位提出整改意见,要求你单位收到本《通知书》后30日内完成失信整改并提出信用修复申请

逾期整改不完成,将依据《国家发展改革委办公厅关于开展涉金融领域失信问题专项治理工作的函》(发改电[2017]662号)及《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017454)执行惩戒措施。

如有异议,请于7日内进行申诉,逾期不申述即视作确认。申诉联系人:

 

特此告知。

 

告知单位:

 

确认人:

 

(盖章)

(签字)

 

(盖章)

年  月  日

年  月  日

附件3

信用承诺书

 

为共同构建社会诚信体系,维护良好的市场经济环境,我单位郑重作出以下承诺:

一、即日起30天内完成____失信行为修正,并配合失信治理监管机构完成失信治理确认和信用修复确认。

二、在失信治理期间不产生新的失信记录。

三、在信用修复完成后,继续严格遵守国家法律、法规、规章和政策规定,依法从事生产经营活动,重信守诺,维护良好的企业信用记录,并主动接受政府、行业组织、社会公众、新闻舆论的监督,积极履行社会责任。

四、本单位企业法人代表、董事、监事、高管自愿维护良好的个人信用记录,无不良个人信用记录。

五、发生违法失信行为,依照有关法律、行政法规规定接受行政执法部门给予的行政处罚、约束和惩戒,并依法承担相应责任。

六、本《信用承诺书》同意向社会公开。

                承诺人:

            (签字)

            (盖章)